دستورالعمل فعالیت بازار گردانی در بورس اوراق بهادار تهران

در اجرای قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب آذرماه ۱۳۸۴ و به منظور تعیین نحوه دریافت مجوز ثبت بورسها، کانونها و نهادهای مالی موضوع همان قانون و ارائه آنها به مرجع ثبت شرکت‌ها این دستورالعمل در بیست وهشتمین جلسه هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار در تاریخ ۱۳۸۵/۷/۳۰ به تصویب رسید.

ماده ۱: تاسیس بورس ها، بازارهای خارج از بورس، کانون ها و نهادهای مالی موضوع قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب آذرماه ۱۳۸۴ از جمله شرکت های کارگزاری، کارگزاری/ معامله گری، بازارگردانی و سبدگردانی اوراق بهادار، شرکت های مشاوره سرمایه گذاری، موسسات رتبه بندی، صندوق های سرمایه گذاری، شرکت های سرمایه گذاری، شرکت های پردازش اطلاعات مالی، شرکت های تامین سرمایه، صندوق های بازنشستگی و شرکت های سپرده گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه و هرگونه شخصیت حقوقی تحت هر عنوان که براساس مقررات مصوب ارکان بازار اوراق بهادار به عنوان نهاد مالی شناخته می‌شوند، منوط به دریافت مجوز و ثبت نزد سازمان بورس و اوراق بهادار می‌باشد. موافقت سازمان بورس و اوراق بهادار با ثبت هریک از اشخاص حقوقی مذکور طی تاییدیه ای به مرجع ثبت شرکت ها اعلام خواهد گردید. بدیهی است تاییدیه مذکور یکی از مدارکی خواهد بود که مرجع ثبت شرکت ها جهت ثبت و تاسیس هریک از آن ها از متقاضی دریافت خواهد نمود.

ماده ۲: هر شخص حقوقی برای درج هر یک از امور مرتبط با اوراق بهادار از جمله معامله، بازارگردانی، رتبه بندی، مشاوره، ارزشیابی، تصفیه و پایاپای معاملات اوراق بهادار، تحلیل اطلاعات، دریافت دستورهای خرید و فروش، واسطه گری در خرید و فروش، جمع آوری، پردازش و انتشار عمومی اطلاعات مربوط به سفارش های خرید و فروش و معاملات اوراق بهادار، فراهم آوردن تسهیلات لازم برای معاملات، تعهد پذیره نویسی و فروش، سپرده گذاری و توثیق، تنظیم روابط بین اشخاصی که در بازار اوراق بهادار فعالیت دارند، صدور گواهینامه های حرفه ای مرتبط و انجام تبلیغات، در موضوعات اساسنامه خود باید مجوز سازمان بورس و اوراق بهادار را دریافت داشته و به مرجع ثبت شرکت ها جهت ثبت اساسنامه خود ارائه دهد.

ماده ۳: با عنایت به بند (۵) ماده (۱) قانون بازار اوراق بهادار، ثبت و تاسیس کانون ها در قالب موسسه غیر دولتی، غیرتجاری و غیرانتفاعی، طبق دستورالعمل مربوط و پس از ارائه تایید نامه سازمان بورس و اوراق بهادار به مرجع ثبت شرکت‌ها صورت خواهد گرفت.

تبصره- تاسیس و ثبت هر شخص حقوقی با هر عنوان از قبیل انجمن، مرکز، گروه، مجمع، خانه، موسسه و نظایر آن که موضوع فعالیت آن تنظیم روابط بین اشخاص فعال در بازار اوراق بهادار باشد، مشمول حکم همین ماده خواهند بود.

ماده ۴: ثبت هرگونه تغییرات در اساسنامه، سرمایه، مدیرعامل و اعضای هیات مدیره، در خصوص اشخاص موضوع ماده یک در مرجع ثبت شرکت‌ها پس از ارائه تائیدیه سازمان بورس و اوراق بهادار امکان پذیر خواهد بود.

تبصره- علاوه بر موارد مذکور در این ماده، مواردی که در اساسنامه اشخاص موضوع ماده یک و ماده دو ثبت آنها در مرجع ثبت شرکت‌ها منوط به تایید سازمان بورس و اوراق بهادار شده است نیز مشمول حکم این ماده خواهد بود.

ماده ۵: تبدیل هر یک از اشخاص حقوقی موجود به نهادهای موضوع ماده یک یا درج موضوعات فعالیت مذکور در ماده ۲ در موضوعات فعالیت آنها و همچنین تغییر و تبدیل هر یک از اشخاص حقوقی مذکور در ماده یک به یکدیگر یا ادغام آنها، منوط به موافقت سازمان است. ثبت تغییرات یاد شده در مرجع ثبت شرکت‌ها پس از اخذ مجوز سازمان بورس و اوراق بهادار امکان پذیر است.

ماده ۶: لغو و تعلیق مجوز فعالیت هر یک از اشخاص موضوع مواد یک و دو حسب مورد با رعایت مقررات مربوط به هر یک از آنها و براساس اعلام سازمان بورس و اوراق بهادار خواهد بود. رعایت مقررات ماده ۴ در دوره تعلیق مجوز، ضروری است.

ماده ۷: در صورت انحلال هر یک از اشخاص موضوع مواد یک و دو، پس از رعایت کلیه قوانین و مقررات مربوطه و انجام مراحل انحلال و تصفیه، ثبت خاتمه تصفیه منوط به ارائه مجوز سازمان بورس و اوراق بهادار است.

تبصره- انحلال اجباری مشمول مقررات این ماده نخواهد بود.